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证监会2019年作出行政处罚决定296件 罚没款金额逾40亿元

22人参与 |  2020年04月19日 01:39|  作者:   |  评论:0
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  中新社北京4月17日电 (记者 陈康亮)中国证监会17日发布2019年法治政府建设情况。统计显示,证监会2019年全年共作出行政处罚决定296件,罚没款金额41.83亿元(人民币,下同),市场禁入66人。  证监会相关负责人表示,2019年证监会坚持依法治市,积极履行法定职责。包括继续深化行政审...

  中新社北京4月17日电 (记者 陈康亮)中国证监会17日发布2019年法治政府建设情况。统计显示,证监会2019年全年共作出行政处罚决定296件,罚没款金额41.83亿元(人民币,下同),市场禁入66人。

  证监会相关负责人表示,2019年证监会坚持依法治市,积极履行法定职责。包括继续深化行政审批制度改革,依法高效履行行政许可职责。全年共接收行政许可申请3189件,发出受理、补正、反馈等通知6101件。持续推进审核标准公开,发布首发再融资等业务问答。履行股票发行审核职责,全年共核准或注册206家企业首次公开发行股票(IPO),融资2821.85亿元;核准249家上市公司再融资,融资6362.48亿元;核准49家境内企业境外上市融资(包括IPO和增发),32家企业完成H股发行,合计融资1048亿港币。

  其次,强化检查监督等日常监管,促进市场主体依法规范运作。证监会强化公司监管,全年对上市公司、非上市公众公司分别采取行政监管措施247家次、115家次。加强证券公司等证券基金期货经营机构监管,全年对证券基金期货经营机构采取289项行政监管措施,对120名责任人员采取行政监管措施。加大中介服务机构监管力度,全年对2家律所及12名律师采取行政监管措施,对1家会计师事务所及6名注册会计师采取行政监管措施。

  此外,优化一线自律监管,发挥行业自律优势。证监会指导交易所完善重点领域制度供给,修订完善股票上市规则、会员管理规则等基础业务规则,优化营商环境,强化对会员等市场主体的管理。

  负责人表示,2020年,证监会将坚持市场化、法治化的改革方向,学习借鉴国际最佳实践,不断推进资本市场改革开放。完善行政执法责任制,持续推进依法行政,强化依法监管、依法治市,进一步提升监管效能,充分保护投资者合法权益,为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供坚强的法治保障,促进资本市场长期稳定健康发展。(完)

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